彩神ll下载app,彩神ll下载app下载

  • <tr id='bHezYL'><strong id='bHezYL'></strong><small id='bHezYL'></small><button id='bHezYL'></button><li id='bHezYL'><noscript id='bHezYL'><big id='bHezYL'></big><dt id='bHezYL'></dt></noscript></li></tr><ol id='bHezYL'><option id='bHezYL'><table id='bHezYL'><blockquote id='bHezYL'><tbody id='bHezYL'></tbody></blockquote></table></option></ol><u id='bHezYL'></u><kbd id='bHezYL'><kbd id='bHezYL'></kbd></kbd>

    <code id='bHezYL'><strong id='bHezYL'></strong></code>

    <fieldset id='bHezYL'></fieldset>
          <span id='bHezYL'></span>

              <ins id='bHezYL'></ins>
              <acronym id='bHezYL'><em id='bHezYL'></em><td id='bHezYL'><div id='bHezYL'></div></td></acronym><address id='bHezYL'><big id='bHezYL'><big id='bHezYL'></big><legend id='bHezYL'></legend></big></address>

              <i id='bHezYL'><div id='bHezYL'><ins id='bHezYL'></ins></div></i>
              <i id='bHezYL'></i>
            1. <dl id='bHezYL'></dl>
              1. <blockquote id='bHezYL'><q id='bHezYL'><noscript id='bHezYL'></noscript><dt id='bHezYL'></dt></q></blockquote><noframes id='bHezYL'><i id='bHezYL'></i>

                證監會就《證券公司投資銀行類¤業務內部控制指引》公開征求■意見

                2017-09-08 21:55 來源: 證監會網站
                【字體: 打印

                為落ㄨ實依法、全面、從嚴的總體監管思路,督促證券公司強化主體意識№、完善自♂我約束機制,提升时候投資銀行類業務內部控制水平,防範化解風險→,證監會研究制定了武《證券公司投資銀行類業▆務內部控制指引》(征求意見稿】,以下簡稱《指引》),並於近日向社會公開征求意見。

                目前,投行類業務內部控制々建設主要依據是《證券公司內部控制指引》、《證券發行◥上市保薦業務管理辦法》、《上市公司並♀購重組財務顧問業務管理辦法》等業務規則,上述規□則對投行業務條線的內控提出了要求,對促進證券公司加強投行類業務古怪風險管理、建立自我約束機制發揮了積ㄨ極作用。但由於制定時間較∮早、內容相對原則,且對各類投行業務內部控制№的要求較為分散,其針對性和指導性有待進一步提高。特別是近年來投↓行類業務快速發展,行業中普▲遍存在的“重發展、輕質量”、“重規模、輕風險”,主體責任履一箭行不到位、執業』質量良莠不齊,業務發行动起来了展與內部控制脫節等現象,與⌒ 其在服務實體經濟發展、提高直接融資比重等方面承擔石千山并非没脑子的日益重要職責不相匹配。因此,我會在廣泛征求行業意見基▽礎上制定了《指引》,旨在明確投行類業務主體責任、強化制度≡建設、加強實踐指導,切實把好風險防控關。相關要求主要◥包括以下四個方面:

                一是聚焦投行類这样業務經營管理中的主▂要矛盾和突出問題,通過明確業務承做實施集中統一管理、健全業務制度體系、規範薪酬激勵機制等方面的要求∩,著力解決業務活動管控不足,過度激勵等導致投行類業務風險產生的根源性問題。

                二是突出投行類業務內部控制標準的統一,在充分考慮不同公司和各類投行業務內部控制現行標準的基礎上,歸納、提煉出︻包括內部控制流程,持續督琉璃色&夏導和受托管理,問核、工作日誌、底稿管理等適用於全行業的統一內部控√制要求。同時,當證券公司內部存在多個業務條線同時開展同類投行業務●時,明確要求證券公司統一執業和內部控制標準,避免相互之間存在差異。

                三是完善以項目組和業務ξ部門、質量控制、內核和合規風控為主的“三道防線”基本架構,構建分工合理、權責明確、相互制衡、有效監督的投行類業務內部控制體系。同時,明確各內部控制職能部門的職責範圍,通過引導Ψ項目組和業務部門加強一線執業和管理,質量↘控制實施全過程管控,內核、合規風控等嚴把公司層面的出除了以上所说口管理,督促各方歸位㊣盡責,避免因職責因分工不清晰導「致實際工作中職責虛化或重疊的問題,提高投行類業務內部◣控制效率。

                四是強調投行類業没错務內部控制的有效性,細化各道防↑線具體履職形式,加強對投行類業務立項、質量控制、內核等執行層面的規範和指導,從∞內部控制人員配備,立項只见那两个人分别坐在两张沙发上和內核等會議人員構成和比例、表決機制,現場核查等方面提出具體要求☆,解』決實踐中“走過場”、“有名無實”等問題。

                歡迎社會各界對《指引》提出寶貴※意見,我會將認真研究各方反饋意見,盡快修⌒改完善、發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:呂浩銘
                掃一掃在手機打開當前頁
                回到 頂部